保荐联想集团未勤勉尽责 中金公司及相关责任人被采取监管措施

保荐联想集团未勤勉尽责 中金公司及相关责任人被采取监管措施
12月29日,证监会网站公告,由于在保荐联想集团申请在科创板上市过程中未勤勉尽责,决定对中金公司(下称“中金公司”)及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话的监管措施。经查,证监会发现,中金公司及相关责任人在保荐联想集团有限公司(下称“发行人”)申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序,主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见,相关程序及获取证据不足以支持披露内容,未能完整、准确评价发行人科创属性。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,证监会决定对中金公司及相关责任人采取监管谈话的监督管理措施。